买马开奖结果017基金法律法规考点:基金客户档案管理与保密

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  基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,而不能仅仅铁算盘论坛把它理解为客户资料的收集、整理和存档。建立完善的客户档案管理系统和规程以及保密制度,对于提高营销效率、扩大市场占有率以及与客户建立长期稳定的业务联系具有重要的意义。基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作主要包括以下六个方面:

  (1)建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用。

  (3)建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存15年,交易记录自交易记账当年记起至少保存15年。

  (4)数据的保存应逐日备份并异地妥善存放,对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。

  (5)人员的在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行双人双岗。

  (6)实行信息技术开发、运营、客户档案管理业务操作等人员岗位分离制度,信息技术开发、运营等技术人员介入实际的业务操作。